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森东电力虚增营收三宗违法 主办券商西部证券恐渎职

  

  原标题:森东电力虚增营收三宗违法 主办券商西部证券恐渎职

  我国经济网北京7月26日讯 我国证监会网站昨日发布的我国证券监督管理委员会吉林监管局行政处分决议书显现,经查,吉林森东电力设备股份有限公司存在以下违法现实:

  一、森东电力未依法发表有关人员持股状况,《揭露转让阐明书》、《2015年半年度陈说》、《2015年年度陈说》存在虚伪记载。2014年9月至2015年头,森东电力向49名森东电力公司员工发行股份71.03万股。针对上述现实,森东电力未依法予以发表,森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《揭露转让阐明书》、《2015年半年度陈说》、《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  二、森东电力虚拟原资料收购买卖金额641.6万元,《2015年年度陈说》存在虚伪记载。2015年,辽宁恒壹电力设备制作有限公司共向森东电力出售原资料19.58万元。但森东电力在《2015年年度陈说》中发表,2015年森东电力向辽宁恒壹收购原资料合计661.18万元,虚拟收购买卖金额641.6万元。森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  三、森东电力虚增运营收入1197.44万元,《2015年年度陈说》存在虚伪记载。2015年11月16日,森东电力与一明出资发展有限公司签定购销合同,合同约好森东电力向上海一明出售高压手车柜等设备44台,出售买卖金额1401.0万元。到2015年12月31日,该合同并未实践实行。森东电力在该合同并未实践实行的状况下,在《2015年年度陈说》中发表向上海一明出售产品1401.0万元,虚增运营收入1197.44万元。森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  森东电力的行为违反了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩,构成了《非上市大众公司监督管理办法》第六十条所述景象。对森东电力的违法行为,时任董事长邱丽新,董事、总经理杜占敏是直接担任的主管人员,时任董事、副总经理梅长捷,董事会秘书梁冬寒,董事、副总经理张蕾,董事贺分明是其他直接责任人员。

  我国经济网记者查询发现,主办券商是西部证券。2016年1月,森东电力以非揭露定向发行的方法共发行150万股,每股人民币4.5元,征集资金675万元,认购目标正是西部证券。依据《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引》第九条的规矩,主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

  依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,按照《证券法》第一百九十三条第一款的规矩,吉林证监局决议:

  一、对森东电力责令改正,给予正告,并处以60万元罚款;

  二、对邱丽新给予正告,并处以30万元罚款;

  三、对杜占敏给予正告,并处以7万元罚款;

  四、对梅长捷给予正告,并处以5万元罚款;

  五、对梁冬寒、张蕾、贺分明给予正告,并别离处以3万元罚款。

  《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表义务人应当按照法令、行政法规和我国证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表义务人应当向一切出资者一起揭露发表信息。

  公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行职责,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

  《非上市大众公司监督管理办法》第六十条规矩:公司及其他信息发表义务人未按照规矩发表信息,或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,按照《证券法》第一百九十三条的规矩进行处分。

  《证券法》第一百九十三条规矩:发行人、上市公司或许其他信息发表义务人未按照规矩发表信息,或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或许其他信息发表义务人未按照规矩报送有关陈说,或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或许其他信息发表义务人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的,按照前两款的规矩处分。

  以下为原文:

  我国证券监督管理委员会吉林监管局行政处分决议书〔2019〕3号

  当事人:吉林森东电力设备股份有限公司,居处:吉林省吉林市昌邑区。

  邱丽新,男,1966年11月出世,时任森东电力董事长,住址:吉林省吉林市昌邑区。

  杜占敏,男,1955年10月出世,时任森东电力董事、总经理,住址:吉林省吉林市船营区。

  梅长捷,女,1969年5月出世,时任森东电力董事、副总经理,住址:吉林省吉林市船营区。

  梁冬寒,女,1981年12月出世,时任森东电力董事会秘书,住址:吉林省吉林市昌邑区。

  张蕾,女,1978年9月出世,时任森东电力董事、副总经理,住址:吉林省吉林市昌邑区。

  贺分明,女,1983年1月出世,时任森东电力董事,住址:吉林省吉林市昌邑区。

  依据《中华人民共和国证券法》的有关规矩,我局对森东电力信息发表违法违规行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。当事人梁冬寒提出了陈说、申辩定见,未要求听证;其他当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。我局听取了梁冬寒的陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  经查明, 森东电力存在以下违法现实:

  一、森东电力未依法发表有关人员持股状况,《揭露转让阐明书》、《2015年半年度陈说》、《2015年年度陈说》存在虚伪记载

  2014年9月至2015年头,森东电力向49名森东电力公司员工发行股份71.03万股。针对上述现实,森东电力未依法予以发表,森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《揭露转让阐明书》、《2015年半年度陈说》、《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  二、森东电力虚拟原资料收购买卖金额6,416,000元,《2015年年度陈说》存在虚伪记载

  2015年,辽宁恒壹电力设备制作有限公司共向森东电力出售原资料195,800元。但森东电力在《2015年年度陈说》中发表,2015年森东电力向辽宁恒壹收购原资料合计6,611,800元,虚拟收购买卖金额6,416,000元。森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  三、森东电力虚增运营收入11,974,353.85元,《2015年年度陈说》存在虚伪记载

  2015年11月16日,森东电力与一明出资发展有限公司签定购销合同,合同约好森东电力向上海一明出售高压手车柜等设备44台,出售买卖金额14,009,994元。到2015年12月31日,该合同并未实践实行。森东电力在该合同并未实践实行的状况下,在《2015年年度陈说》中发表向上海一明出售产品14,009,994元,虚增运营收入11,974,353.85元。森东电力在全国中小企业股份转让体系发表的《2015年年度陈说》相关信息存在虚伪记载。

  上述违法现实,有相关人员询问笔录、揭露转让阐明书、2015年半年度及年度陈说、相关协议、状况阐明等依据证明,足以认定。

  森东电力的行为违反了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩,构成了《非上市大众公司监督管理办法》第六十条所述景象。

  对森东电力的违法行为,时任董事长邱丽新,董事、总经理杜占敏是直接担任的主管人员,时任董事、副总经理梅长捷,董事会秘书梁冬寒,董事、副总经理张蕾,董事贺分明是其他直接责任人员。

  梁冬寒在其申辩资料中提出:本人在本案部分违法现实发作时,未在森东电力担任董事会秘书,过错责任较小,恳求从轻处分。我局予以采用。

  依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,按照《证券法》第一百九十三条第一款的规矩,我局决议:

  一、对森东电力责令改正,给予正告,并处以60万元罚款;

  二、对邱丽新给予正告,并处以30万元罚款;

  三、对杜占敏给予正告,并处以7万元罚款;

  四、对梅长捷给予正告,并处以5万元罚款;

  五、对梁冬寒、张蕾、贺分明给予正告,并别离处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交我国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行运营部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止实行。

  吉林证监局

  2019年7月25日

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